Законодательство:

• Распоряжение Национальной комиссии, которая осуществляет государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг № 1676 от 09.10.2012 года Об утверждении Лицензионный условия осуществление деятельности по администрированию финансовых активов для приобретения товаров в группах.

• Закон Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг"

Для получения лицензии Заявитель на момент подачи заявления о выдаче лицензии должен соответствовать таким обязательным условиям:

• информация о заявителе внесена в Реестр в порядке, установленном Нацкомфинуслуг;

• наличие учетной и регистрирующей системы, которая соответствует требованиям, установленным Нацкомфинуслуг;

• наличие внутренних правил, которые соответствуют требованиям, установленным этими Лицензионными условиями;

• наличие прибыли по данным годового отчета о финансовых результатах за последний год, подтвержденного аудитором, внесенным в реестр аудиторов, которые могут проводить проверки финансовых учреждений, кроме вновь созданных;

• безупречная деловая репутация руководителя и главного бухгалтера заявителя;

• соответствие руководителя и главного бухгалтера заявителя Профессиональным требованиям к руководителям и главным

• бухгалтерам финансовых учреждений, утвержденным распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 13 июля 2004 года № 1590, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 02 августа 2004 года за № 955/9554 (далее - Профессиональные требования);

• отсутствие невыполненных мер воздействия, примененных Нацкомфинуслуг к заявителю за нарушения им законодательства Украины, регулирующего деятельность по предоставлению финансовых услуг;

• отсутствие невыполненных решений органов Антимонопольного комитета Украины по делам о нарушении законодательства о защите экономической конкуренции;

• наличие собственного капитала в размере, установленном этими Лицензионными условиями;

• наличие сформированного резервного капитала в размере, установленном этими Лицензионными условиями (кроме вновь созданных);

• наличие помещения, отвечающего требованиям, установленным этими Лицензионными условиями.


Для получения лицензии заявитель лично или через уполномоченный им орган или лицо обращается к Нацкомфинуслуг с заявлением о выдаче лицензии.

Срок рассмотрения документов и принятие решения - 30 календарных дней.

Основаниями для принятия Нацкомфинуслуг решение об отказе в выдаче лицензии является:

1) недостоверность данных в документах, представленных заявителем для получения лицензии;

2) несоответствие заявителя в соответствии с представленными документами этим Лицензионным условиям.

Данным документом предусмотрены и ряд иных, дополнительных требований, которым должен соответствовать Заявитель.

Например:

— Собственный капитал лицензиата не может быть меньше 5 млн грн на дату подачи заявления о выдаче лицензии.
— Лицензиат должен иметь в собственности или в пользовании помещение, которое полностью отделено от помещений других юридических лиц по месту нахождения, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц и физических лиц -
предпринимателей и лицензии.Общая площадь помещения лицензиата должна составлять не менее 50 кв. м. Такое помещение должно быть оборудовано сертифицированной охранно-пожарной сигнализацией, а также включат отдельные комнаты, а именно: операционный зал и архив.


— Лицензиат должен иметь собственный веб-сайт (страницу) в Интернете и публиковать на нем:
– информацию, раскрытие которой предусмотрено статьей 121 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг";

– внутренние правила;

– актуальную информацию о руководителей лицензиата, его обособленных подразделений и руководителей этих подразделений, информацию о дате создания и закрытия каждой группы и количество участников в ней, а также другую информацию, обнародование которой предусмотрено законодательством Украины.

Следует отметить, что с практической точки зрения Лицензионные условия хотя и урегулировали порядок деятельности компании, которые оказывают услуги по администрированию финансовых активов для приобретения товаров в группах, но

Лицензионные условия получения такой лицензии являются достаточно сложными.

Наши услуги:

предоставление консультаций по вопросам оформления лицензии;
• сбор и помощь в оформлении необходимого перечня документов;
• получение лицензии;
• иные сопутствующие услуги.

© Юридическая компания "АРЕС". Все права защищены. Использование материалов и новостей сайта разрешается при условии ссылки на www.areslex.com. Обязательной является прямая, открытая для поисковых систем, гиперссылка в любом абзаце на цитируемую статью или новость.
a!